Расширение сервиса уведомления о фактическом контроле над финансовыми организациями
Банк России объявил об расширении сервиса уведомления о фактических контролирующих лицах и теперь пользователи могут сообщать о тех, кто реально управляет финансовой организацией, но не занимает официальных постов.
Ранее требовалось указывать реальных владельцев; теперь расширяют до теневых руководителей — лиц, которые реально принимают решения, но формально не входят в руководство, например доверенные лица и лица, действующие по доверенности.
В условиях санкционных рисков бенефициары нередко уходят от прямого владения активами и руководят ими через доверённых лиц; для регулятора важно выстроить цепочку лиц и компаний, связанных с банком, чтобы снижать риски и ограничивать сомнительную деятельность.
Гарантируется анонимность заявителя — персональные данные не запрашиваются.
В этом году ЦБ запустил сервис, позволяющий анонимно сообщать об инсайдерских сделках, утечке инсайдерской информации и нарушениях политики, полученные сведения будут рассмотрены регулятором и приняты меры.
Оба сервиса не предусматривают обратной связи, а заявителю не выплачивается вознаграждение. Более полное и точное указание идентификационных данных и подробное изложение связей между лицами, контролирующими деятельность, повысит шансы на результативное рассмотрение обращения.
